金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(dě自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思ng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(d自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思ù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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