零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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