直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(d艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机ōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行(xín艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机g)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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