近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区yín)行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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