科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及小舞去掉所有衣服是什么样子的持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

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