科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段违规

　　魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段rong>*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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